1.Quartal 2023
Entdecken Sie in dieser Übersicht alle umgesetzten Funktionen der Monate Januar bis März, chronologisch dargestellt für eine bessere Nachvollziehbarkeit.
Berechnungsgrundlage der Depotanalyse – nun auch in finfire abrufbar!
Um die Kennzahlen der Renditeberechnung innerhalb der Depotanalyse besser verstehen zu können, bieten wir Ihnen ein entsprechendes Informationsblatt an, welches Sie nun direkt in finfire abrufen können.
Sie finden die Berechnungsgrundlage in dem Filter jeder Depotanalyse. Unter "Berechnung" klicken Sie auf das Informationssymbol und es öffnet sich ein interaktiver Hinweis mit dem Dokument.
Kurzzeitig eingeschränkter Support – Netfonds auf dem Fondskongress in Mannheim
Vom 29. bis 30. März 2023 sind wir mit unserem Netfonds-Team an Stand 133 / Ebene 1 auf dem Fondskongress in Mannheim. Kommen Sie gern persönlich mit uns ins Gespräch und erhalten Sie viele Informationen über finfire und Deutschlands größtes Haftungsdach für Wertpapierspezialisten.
Aufgrund unserer Teilnahme kommt es in dieser Zeit zu einem leicht eingeschränkten Investment-Support. Wir bitten um Ihr Verständnis.
Am Freitag, den 31. März 2023, steht Ihnen unser Team wieder in gewohnter Stärke zur Verfügung!
Verlängerung der Übergangsfrist für FodB-Formulare bis 28.02.
Die FodB informierte uns darüber, dass die Übergangsfrist für die neuen, ab 01.01.23 gültigen Formulare verlängert wurde. Die Formulare mit Stand 07/2022 dürfen noch bis 28.02.23 (Eingang bei FodB) verwendet werden.
Der Fehler bei den FodB-Formularen konnte identifiziert werden, die validen Dokumente erhalten wir in Kürze, sodass wir dann die Konfiguration im Formularwizard vornehmen können.
Übersichtliche Darstellung aller Inkassovereinbarungen
Ab sofort sehen Sie unter dem Navigationspunkt "Abrechnungen" neben den Endkundenbelegen nun auch all Ihre Inkassovereinbarungen. Mit Klick auf die jeweilige Vereinbarung können Sie detaillierte Informationen wie die Stammdaten, Rahmenbedingungen und Berechnungswerte einsehen.
Selbstauskunft wird in der VV-Vermittlung berücksichtigt
In der Vermögensverwaltungs-Vermittlung werden nun Depots und Konten sowie sonstige Finanzanlagen aus der Selbstauskunft zur Ermittlung der freien Liquidität berücksichtigt. Auch der in der Selbstauskunft neu eingeführte, manuell eingegebene Wert für Depots und Konten wird berücksichtigt.
Optimierte Ansicht der mobilen Startseite
Bislang wurden die Widgets auf der Startseite in der mobilen Ansicht umfangreich dargestellt. Wir haben die Ansicht nun optimiert für eine komfortablere Darstellung der Übersicht. Die Widgets können Sie nach Belieben auf- und einklappen mit Klick auf den Pfeil (rechts). Der ausgewählte Zustand wird entsprechend gespeichert und beim nächsten Log-in berücksichtigt.
Zusätzlich haben wir für die Wiedererkennung jedes Widget mit einem Icon versehen.
Neuer "Weder noch"-Filter verfügbar!
Mit dem neuen "Weder noch"-Filter erhalten Sie die Möglichkeit, in den Auswertungen nun mehr als einen Begriff auszuschließen. Bisher konnten Sie mit den Filtern "ungleich" und "enthält nicht" lediglich einen Begriff ausschließen.
Neuer Absprung ins Kundenprofil aus einer Auswertung
In den Auswertungen steht Ihnen das neue Feld "Kunde finfire Link" zur Verfügung.
Das Feld ermöglicht Ihnen über die Ergebnis-Liste einen direkten Absprung in den Kunden, um ggfls. Änderungen oder Ergänzungen vorzunehmen. Das Kundenprofil öffnet sich dabei im neuen Tab, damit Sie die Auswertung und den Kundenstamm gleichzeitig bearbeiten können.
In den von uns zur Verfügung gestellten "MASTER"-Auswertungen haben wir das neue Feld sinnvoll für Sie ergänzt.
Neue Filteroptionen verfügbar
In der Übersicht der Portfolios wurden die Filteroptionen, um zahlreiche Kennzahlen in Hinblick auf Rendite, Risiko und Nachhaltigkeit erweitert.
Änderung bei der Berechnung der Risikoklasse bei Fonds
Die Ermittlung der Risikoklasse (A, B, C, D, E) beruhte in der Vergangenheit u.a. auf dem Wert "SRRI". Dieser wird für Fonds nicht mehr geliefert. Die Berechnung der Risikoklasse für Fonds wurde daher auf den Wert "SRI" umgestellt. Weitere Informationen erhalten Sie in unserem "Merkblatt zu den Risikoklassen – Einstufung in finfire".
Druckversion des Depotauszuges nun mit Stichtag verfügbar
Bislang stand Ihnen der Druck des Depotauszuges zur Vefügung. Neu hinzugekommen ist der Stichtag, den Sie mit Klick auf das Druck-Symbol über den Konfigurator beliebig bestimmen können.
Den Stichtag können Sie entweder taggenau oder auch rückwirkend vergeben, um so die Beträge Ihrer Kunden zu den Depots und Konten abzurufen und auf Kundenwunsch über die Postbox versenden können.
Auch Ihren Kunden steht im Mandantenportal die Möglichkeit zur Verfügung, sich eigenständig einen Depotauszug mit einem gewünschten Stichtag zu drucken. Dies wurde separat über den Avatar "fin" im Mandantenportal mitgeteilt.
Neuer Weg zur Beitragsrechnung
Wir haben die Zustellung für einige ausgewählte Beitragsrechnungen optimiert, sodass nun eine Mitteilung per E-Mail an den zuständigen Vermittler/-in automatisch gesendet wird.
Bevollmächtigtenberatung jetzt ohne Workaround
Ab sofort steht ihnen im Beratungsprozess die Bevollmächtigtenberatung zur Verfügung.
Indem Sie den Depotinhaber angeben und unter “Bevollmächtigte / gesetzliche Vertreter” die bevollmächtigte Person (Beziehung muss gesetzt sein) wählen, können Sie den Prozess starten. Im Schritt der Selbstauskunft müssen einmal die Selbstauskunft des Depotinhabers und des Bevollmächtigten bestätigt werden. Im Portfoliomanager wird das Vermögen des Depotinhabers und die Kenntnisse & Erfahrungen des Bevollmächtigten herangezogen. In den Dokumenten werden alle Personen korrekt genannt und rechtssicher dokumentiert.
Bestands-Widgets wieder aktiviert!
Die Widgets auf der Startseite mit Statistiken zur Anzahl Ihrer Kunden und Verträgen sowie zur Höhe des von Ihnen administrierten Bestands stehen Ihnen wieder zur Verfügung.
Das Widget ist nicht automatisch eingeblendet?
In einzelnen Fällen kann es vorkommen, dass die Widgets nicht automatisch angezeigt werden. Sollte dies bei Ihnen der Fall sein, klicken Sie bitte oben rechts auf das Symbol, um die Startseite zu konfigurieren resp. anzupassen. Schieben Sie den Regler bei "Bestand" nach rechts, um die Widgets zu aktivieren.
Das Widget ist bei Ihnen nicht an ganz oben zu sehen?
Die Platzierung können Sie jederzeit nach belieben anpassen. Dafür finden Sie rechts in der Zeile, in dem Sie zuvor den Regler betätigt haben, ein Raster-Symbol. Mit Klick darauf können Sie die Zeile flexibel verschieben.
Neue Auswertung zu "Sparplänen" verfügbar!
Sie können die Sparpläne Ihrer KundInnen unter Berücksichtigung diverser Attribute wie u.a. Ausführungstag, Turnus, Dynamik oder Betrag auswerten und wie gewohnt als Excel/CSV Datei exportieren.
Für Ihren Einstieg in die Sparplanauswertungen haben wir eine beispielhafte Auswertung "MASTER: Sparpläne" erstellt.
In dieser Auswertung sind alle wesentlichen Attribute für Ihre Sparpläne enthalten. Wenn Sie weitere Filter setzen oder Spalten anpassen möchten, können Sie aus dieser Master-Auswertung eine Kopie erstellen.
Bei der Erstellung einer komplett neuen Sparplan-Auswertung empfehlen wir Ihnen, das Feld "Sparplan ID" in die Spalten hinzuzufügen, damit Datensätze selbst bei fehlenden Spalten nicht zusammengeführt werden.
Verlängerung der Übergangsfrist für FodB-Formulare bis 28.02.
Die FodB informierte uns darüber, dass die Übergangsfrist für die neuen, ab 01.01.23 gültigen Formulare verlängert wurde. Die Formulare mit Stand 07/2022 dürfen noch bis 28.02.23 (Eingang bei FodB) verwendet werden.
Der Fehler bei den FodB-Formularen konnte identifiziert werden, die validen Dokumente erhalten wir in Kürze, sodass wir dann die Konfiguration im Formularwizard vornehmen können.
Kennen Sie bereits die "MASTER"-Auswertung zu den VV-Beständen?
Unter dem Punkt "Auswertungen" in der Menüzeile links finden Sie nun eine neue Vorlage mit dem Namen "Master VV-Bestände".
Damit können Sie Ihren Bestand nach allen VV-Strategien auswerten. Wenn Sie diese Auswertung auswählen und auf "Auswertung starten" klicken, erhalten Sie eine Tabelle, in der Ihnen alle Kunden mit VV-Strategien angezeigt werden.
Die Ergebnisse können Sie direkt mit nur einem Klick in eine neue Verteilerliste übertragen, um die Kunden beispielsweise über Produktinformationen zu benachrichtigen. Zusätzlich steht Ihnen der Export über CSV und Excel zur Verfügung.
Einschränkung der API & Erreichbarkeit der FodB am Samstag, 21.01.
Wir haben die Mitteilung erhalten, dass am Samstag technische Umstellungen an der IT-Infrastruktur der Fondsdepot Bank vorgenommen werden.
API Downtime:
Samstag, 21.01. von 08:00 bis 09:00 Uhr
Einschränkung des Frontends und der telefonischen Erreichbarkeit:
Samstag, 21.01. von 07:00 bis 14:00 Uhr
In dieser Zeit kommt es zu Einschränkungen, sodass Sie in der Beratung keine FodB Orderformulare erzeugen können.
Verkauf der FodB an FNZ abgeschlossen
Der Verkauf der FodB an die FNZ wurde am 03. Januar 2023 abgeschlossen.
Für Sie ändert sich nichts. Sebastian Henrichs bleibt CEO und leitet gleichzeitig FNZ Deutschland und die FodB bleibt ein verlässlicher B2B-Partner, der nicht in die Konkurrenz um Endkunden einsteigen wird. Die ebase und die FodB bleiben bis auf Weiteres rechtlich eigenständige, unabhängige Unternehmen. Eine separate Information an Endkunden durch die Bank erfolgt nicht.
Weitere Informationen folgen.
Diverse neue Formulare mit kurzer Anpassungsfrist
Im Rahmen der EU-Verordnung über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (PRIIP) ändern sich viele Formulare im Januar.
DAB - Depoteröffnungsantrag und Vollmacht - Frist 15.01.
FodB - ALLE Formulare - ab 01.01. - keine Frist
ebase - Depoteröffnungsanträge - Frist 15.01.
MorgenFund/DWS - ALLE Formulare ändern sich wegen der Migration, nicht der Verordnung - Frist 31.01.
Wir bemühen uns um einen fristgerechten Austausch, die Masse an Formularen stellt allerdings eine Herausforderung dar.
Verpassen Sie keine Nachrichten mehr dank der "Benachrichtigungs-Glocke"
Ab sofort finden Sie oben rechts, neben Ihrem Profilbild das Symbol der Glocke. Mit nur einem Klick auf das Symbol werden Ihnen die fünf neuesten ungelesenen Nachrichten angezeigt.
Sie haben die Möglichkeit, in einzelne Nachrichten abzuspringen, um direkt Ihren Kunden zu antworten oder durch Klick auf den Button "Alle Anzeigen" in die Übersicht der Postbox zu gelangen.
Erfassung einer individuellen Fußzeile – angepasst auf Ihr Unternehmen
Je nach Rechtsform müssen unterschiedliche Pflichtangaben in der Fußzeile beachtet werden. Daher haben Sie die Möglichkeit, eine für Ihr Unternehmen erforderliche Fußzeile als Textvorlage zu erstellen, um diese dann bei der Erstellung eines Briefes auszuwählen und damit zu verknüpfen.
Dafür legen Sie eine neue Textvorlage an und wählen den Typ “Fußzeile” aus. Nun können Sie die erforderlichen Daten hinterlegen. In der Brieferstellung gibt es eine Rubrik "Fußzeile", in der Sie die zuvor angelegte Fußzeile auswählen können.
Detaillierte Informationen folgen zeitnah über unseren finfire Newsletter.
Erstellung von personalisierten Briefen
Ab sofort können Sie über den Schnellzugriff in einem Kontakt – Klick auf das Plus-Symbol (rechts oben) – druckbare Briefe personalisiert für Ihre Kunden erzeugen. Alternativ können Sie einen Brief über die Anlage eines Protokolls mit dem Typ “Brief PDF Druck” erstellen. In beiden Varianten wird der Brief automatisch am Kunden als Protokoll für mehr Transparenz und eine bessere Nachvollziehbarkeit gespeichert.
Für die Erstellung eines Briefes stehen Ihnen die bekannten Textvorlagen und Textbausteine zur Verfügung.
Detaillierte Informationen folgen zeitnah über unseren finfire Newsletter.
Aktive Kunden/Depots, Bestand Konten/Depots vorübergehend deaktiviert
Aufgrund von falschen Darstellungen in den Widgets auf der Startseite (aktive Kunden/Depots, Bestand Konten/Depots) haben wir uns dazu entschlossen, diese vorübergehend zu deaktivieren. Wir sind bereits an der Problemlösung dran, damit wieder die korrekten Zahlen angezeigt werden.
Anzeige der Fehlermeldung von der FodB Schnittstelle
Ab sofort zeigen wir im Beratungsprozess die jeweilige Fehlermeldung der FodB-Schnittstelle an dem jeweiligen Dokument an, welches nicht generiert werden konnte. Somit wissen Sie, warum das Oderformular nicht erzeugt werden konnte und können anhand der Fehlermeldung sehen, was zu tun ist und wo das Problem liegt.
Alle Fehlermeldungen werden wir anfang nächster Woche unter dem unten stehenden Link hinterlegen.
Wichtig: Einschränkungen im Handel von Fonds
Wie auch bereits per Sondernewsletter kommuniziert, kommt es aktuell durch die Umstellung der wesentlichen Anlegerinformationen bei Fonds auf das neue PRIIPs KID zu teils gravierenden Einschränkungen im Handel bei den Depotstellen.
Sollte die KVG noch kein neues Dokument zur Verfügung gestellt haben, werden von einigen Banken alle Kauforders und neue Sparpläne blockiert und nicht ausgeführt.
Betroffene Banken sind hier aktuell: FodB, DAB, comdirect, ebase
Bitte prüfen Sie vor Erstellung einer Beratung, ob das neue PRIIPs KID für die zu beratenden Fonds in finfire als auch bei der Bank verfügbar ist und somit ein Handel möglich ist.
Hinweis zur Angemessenheitserklärung bei MorgenFund und MorgenFund lux
Wir möchten Sie darüber informieren, dass bei Einreichung der Depoteröffnungsanträge für MorgenFund und MorgenFund LUX die Angemessenheitserklärung im Original beigelegt werden muss. Dies gilt für alle Neukunden und bei komplexen Investitionen, die die Kunden tätigen.